Auskunft im Rahmen der Geldwäscheaufsicht auf Verlangen der Behörde erteilen

Als Verpflichteter nach dem Geldwäschegesetz (GWG) müssen Sie im besonderen Maße mit Behörden zusammenarbeiten.

In bestimmten Fällen müssen Sie der zuständigen Behörde unentgeltlich

  • Auskunft über alle Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen erteilen oder
  • Unterlagen vorlegen, die für die Einhaltung der in diesem Gesetz festgelegten Anforderungen von Bedeutung sind.

Die Unterlagen können Sie wie folgt vorlegen:

  • im Original
  • in Form von Kopien in digitaler Form auf elektronischem Wege
  • auf einem digitalen Speichermedium

Voraussetzungen

keine

Zuständige Stelle

Das für den Bezirk des Unternehmenssitzes (beziehungsweise des Sitzes der betroffenen Außenstelle) zuständige Regierungspräsidium.

Regierungspräsidium Stuttgart

Hausanschrift
Ruppmannstraße 21
70565 Stuttgart
Postfach
70507 Stuttgart
Telefon
0711 904-0
E-Mail
poststelle@rps.bwl.de
Fax
0711 904-11190
Elektronisches Gerichts- und Verwaltungspostfach
DE.Justiz.caaa3a26-ed68-44a6-ab1e-6a6c8c4ffb89.5dbc
Servicekonto-ID
Sichere Servicekonto-Nachricht senden

Verfahrensablauf

  • Sie erhalten eine Aufforderung zur Abgabe von Auskünften über Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen und/oder zur Vorlage von entsprechenden Unterlagen.
  • Sie reichen die angeforderten Nachweise bei der zuständigen Aufsichtsbehörde ein.
  • Die Aufsichtsbehörde prüft die Auskünfte und Unterlagen.
  • Sie erhalten eine Mitteilung nach Abschluss der Prüfung.

Fristen

keine

Erforderliche Unterlagen

  • Je nach Anforderung durch die Aufsichtsbehörde
  • Bei Fragen erkundigen Sie sich bei der für Sie zuständigen Aufsichtsbehörde, welche Unterlagen Sie einreichen müssen.

Kosten

keine

Hinweise

keine

Rechtsbehelf

kein

Freigabevermerk

16.06.2026 Innenministerium Baden-Württemberg